- connaître en détail la fonction et les responsabilités du dépositaire d'OPCVM afin de mieux l'assumer et la contrôler ;
- connaître et comprendre la réglementation ;
- acquérir une méthodologie dans les contrôles COMPETENCES VISEES Maîtriser parfaitement le rôle et les missions du dépositaire d'OPCVM Savoir quels sont et comment mettre en place les différents contrôles

1.  Introduction

¨        Le but de la gestion collective, les raisons du développement

¨        Les chiffres

¨        Le cadre réglementaire régissant l'activité OPCVM

3.   Les différents acteurs

¨        La société de gestion

¨        Le dépositaire d'OPCVM

¨        Les autres acteurs : AMF, commissaires aux comptes...

4.   Les OPCVM

¨        Distinction et différents types d'OPCVM

¨        Obligations d'information

¨        Règles de valorisation

5.   Le rôle et les missions du dépositaire

¨        La réglementation (les textes)

¨        Rôles et obligations, responsabilité

¨        Les trois fonctions majeures du dépositaire OPCVM

¨        Moyens et organisation :

.        mise en place d'un cahier des charges

.        organisation du plan de contrôle...

6.   Les différents contrôles

¨        Listage des contrôles ponctuels et périodiques

¨        Etablir un plan type de contrôle annuel

¨        Modalités d'application et méthodologie :

.        définition des grilles

.        identification des zones de risques

7.   Conclusion

¨        Evolution des métiers

¨        Evolution des risques